用益-券商资管要闻：华福证券因资管业务被开出警示函！
华福证券因资管业务被开出警示函！
近日，华福证券发布公告称，公司收到福建证监局出具的行政监管措施决定书。经查，华福证券资产管理业务存在相关人员收入递延支付执行不到位，个别资产管理产品未切实履行主动管理责任等问题。故福建证监局采取对华福证券出具警示函的监管措施。
信达证券再收资管业务罚单
6月2日，北京证监局发布的公告显示，经查，信达证券在开展资产管理业务过程中存在以下问题：一是资产管理业务的内部控制管理不完善、合规管理不到位。二是资产管理产品投资运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位，违规投资法律依据不充分的收（受）益权，个别资产管理产品投资运作过程中未落实主动管理职责。因而要求信达证券责令改正，时任分管资产管理业务高管也难辞其咎，被出具警示函。
光大证券，被严重警告！
6月5日，交易商协会官网信息显示，因在四平城投相关债务融资工具的发行中存在多方问题主承销商光大证券被予以严重警告、责令改正。另外，两家投资人吉林银行和亿联银行也被通报批评、责令更改。具体来看，主要是由于两家投资人向四平城投收取大额财务资助，在票面利率之外收取其他费用，干涉了债务融资工具的发行利率，违背了发行公平、公正、公开的原则。光大证券作为主承销方明确知悉上述行为，并存在发行定价未遵循公正原则、承销方式披露不准确等问题。
中原证券，被责令整改！
6月5日晚间，中原证券公告，公司收到河南证监局《关于对中原证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》。具体来看，中原证券发布证券研究报告业务相关制度不完善，质量审核和合规审查机制不健全，个别研究报告分析论证不充分，质量审核和合规审查留痕不到位。 对此，中原证券表示公司高度重视上述问题，完全接受河南证监局的监管决定，将严格按照监管要求完成整改，于规定时间内向河南证监局提交书面报告。
山西证券两名员工被警示
6月2日，山西证监局针对山西证券两名员工出局警示函，具体原因与研究业务相关。具体来看，山西证券员工潘某涛2022年7月在山西证券研究所任职期间，存在尚未在中国证券业协会注册登记为证券分析师，但是已在参与制作的证券研究报告上署名的情形。另一位员工范某也存在尚未在中国证券业协会注册登记为证券分析师，但是已在参与制作的证券研究报告上署名的情形。
各怀心思的债市“过券”
5月19日，交易商协会发布澄清声明称，近期，有市场机构假借交易商协会要求停止“平价过券”的谣言，以调整自身做市策略，影响市场交易。交易商协会郑重声明，从未提出任何相关自律管理要求。“所谓‘平价过券’，便是在‘过券’业务中，证券公司买入和卖出一笔债券的价格相同。其中，由证券公司来贴补手续费。
券商研究所强化考核力度 分析师“肉搏战”升级
据获悉，近期国盛证券研究所内部出台相关规定，要求各团队按照派点（指基金分仓佣金收入）占比水平来定岗，若人数占比水平在一年后仍高于派点占比水平，则淘汰人员数量直至达到派点占比水平。该研究所将以季度为周期，对研究团队人员配置情况进行评估和调整。研究团队人员配置将按照数据导向、兼顾成本、动态调整三个原则进行。
往期回顾
用益-券商资管要闻：头部券商资管养老FOF发行升温 赚钱效应不敌公募
责任编辑：llxy
赣公网安备 36010802000153号
