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近日，因虚假宣传、变相承诺收益、投资建议发布等违规行为，北京天相财富管理顾问有限公司、深圳市珞珈投资咨询有限公司被地方证监局处罚。其中，天相财富被暂停新增客户3个月，珞珈投资被暂停新增客户6个月。

天相财富：八年违规史与失效整改

北京证监局表示，天相财富存在以下问题：

一是虚假、不实、误导性宣传以及变相承诺收益；

二是部分人员通过公司认证的账号在公众媒体上作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

此外，该局认为，公司对于前期行政监管措施指出的问题未能有效落实整改，反映出其合规管理和内部控制不完善。

北京证监局决定对公司采取责令改正、暂停新增客户3个月并责令在收到行政监管措施决定书之日起30日内，根据公司规章制度对张斌、席鱼、沈锡里、张鹏予以处分的行政监管措施。

北京证监局表示，公司应采取有效措施对上述问题进行整改，整改期间需按月报送整改报告。公司总部及分支机构在暂停期间不得签约新客户、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务。暂停新增客户期满后，公司应当向该局书面报告整改情况，北京证监局将视整改情况组织验收，验收完成前，不得新增客户。

实际上，这已是天相财富至少八年违规史上的又一次处罚。2017年7月，天相财富就被采取行政监管措施，一是对个别销售人员通过微信方式开展营销的行为缺乏管控，未完整留存相关营销记录；二是个别销售人员对客户做出收益承诺。

随后在2019年10月、2025年4月，北京证监局两度对天相财富采取监管措施。

总部与分支机构双线受罚

除了北京证监局对总部发出的多份罚单外，天相财富旗下多家分公司近年来也相继受到各地证监局的行政监管措施。

2025年8月，天相财富河北分公司被河北证监局出具警示函，记入诚信档案。据查，这已是该分公司第四次遭到河北证监局的处罚，四年四罚。

2024年7月，天相财富河北分公司及总经理胡彬彬被河北证监局分别采取责令改正、出具警示函的行政监管措施。该分公司存在误导性营销宣传、无资质人员从业等问题。

2021年11月，天相财富河北分公司被河北证监局责令改正，因该分公司存在未提示潜在的投资风险，不实、误导性营销宣传，未按规定留痕管理等违规行为。

2020年12月，天相财富河北分公司被河北证监局出具警示函，因存在未按规定进行留痕管理、未充分告知投资顾问有关信息及揭示投资风险等行为。

值得注意的是，天相财富山东分公司同类违规反复，整改无效再次遭罚。

2025年6月，天相财富山东分公司被山东证监局责令暂停新增客户3个月。据查，该分公司再次出现未在中证协登记的人员从事营销及客服工作的违规行为。针对同一问题，山东证监局曾于2023年12月向该公司出具警示函，但未有效整改。

因在投顾业务营销推广中未能按规定保存微信通话记录，该分公司已于2020年12月被山东证监局出具警示函。

2025年4月，天相财富青岛分公司被青岛证监局出具警示函，并记入诚信档案。该分公司存在两类违规问题：一是存在误导性营销宣传；二是聘用未在中证协注册登记的员工直接从事证券投资咨询业务的营销、客服工作。