交易对手

(1)固定收益类资产:债券回购、国债、政策性金融债券、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债(含非公开发行公司债) ,中小企业私募债、可转换债券、可交换债券(含私募可交换债)、可分离交易债券、中期票据、短期融资券。超短期融资券、非公开定向债务融资工具、银行间市场及交易所上市的资产支持证券(不含次级)、资产支持票据(不含次级)、项目收益票据、次级债(含二级资本债)、永续债、以及经银行间市场交易商协会批准注册发行的其他债务融资工具等;(2)现金类资产:包括货币市场基金、银行存款(包括银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款)、同业存单、债券逆回购。

交易结构

(1)本计划投资于固定收益类资产及现金管理工具的比例占本资产管理计划总资产的80%一100%;(2)集合资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200%;本计划为[固收类]集合计划，主要投资于[固收类资产和现金类资产]构建投资资产组合，符合《运作规定》组合投资的要求。

还款来源

集合计划的利润指集合计划投资所得买卖证券价差、股息、基金红利、债券利息、银行存款利息、公允价值变动收益及其他合法收入扣除相关费用后的余额;集合计划已实现收益指集合计划利润减去公允价值变动损益后的余额；集合计划可分配收益指截至收益分配基准日(即可分配收益计算截至日)资产负债表中集合计划未分配收益与未分配收益中已实现收益的孰低数。

风控措施

资产管理人

华鑫证券有限责任公司是经中国证券监督管理委员会批准于2001年3月在深圳市注册成立的全国性综合类证券经营机构。经营方针：强化管理、防范风险、稳健经营、特色服务。经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营(不含债券自营)；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；为期货公司提供中间介绍业务。